新一批失联私募:有的曾被监管点名、有的涉四家上市公司

1月3日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)公布了新年第一批失联私募机构(第三十三批)、35家疑似失联的私募名单。

中基协称近期在自律核查工作中发现35家新增疑似失联私募基金管理人,并提示疑似失联私募基金管理人应当及时登录Ambers系统办理相关待办任务并按要求提供签章材料,5个工作日内未办理相关待办任务并按要求提供签章材料的,将认定为“失联(异常)”私募机构,在私募基金管理人分类信息公示页面进行公示,并在私募基金管理人“机构诚信信息”栏目标识。

“失联(异常)”私募机构满三个月仍未办理相关待办任务并按要求提供签章材料的,中基协将依据《关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告》注销其私募基金管理人登记。

两家私募曾被监管责令改正

第三十三批失联私募中,两家曾被监管点名。在失联前,黑龙江省银泰股权投资基金管理有限公司(以下简称银泰基金)曾因办公地址与备案不符被黑龙江省证监局责令改正措施的决定

据悉,2019年7月4日,黑龙江证监局对黑龙江银泰投资的基金运行情况实施了现场检查。经查,黑龙江银泰投资在中国基金业协会登记的办公地址为哈尔滨市康顺街20号,现场检查期间,占有、使用该地址的为其他单位,公司实际情况与中国基金业协会登记备案的信息不符。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,依照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定。黑龙江证监局现要求黑龙江银泰投资立即停止上述违规行为。

根据中基协备案信息,银泰基金登记于2015年1月,备案基金产品只有一只,名为“银票通”契约型私募股权投资基金。在“机构诚信信息”一栏中,该公司被列为异常机构。

另一个被监管“点名”的机构则是深圳鑫汇元投资管理有限公司(以下简称鑫汇元)。去年11月初有投资者称购买的“泰合六号私募投资基金”到期并未兑付,该基金拟募集规模为1亿元,管理人为深圳鑫汇元投资管理有限公司,托管人为恒泰证券,基金销售机构为深圳盈信基金销售有限公司。

11月11日,有媒体爆出深圳证监局答复函称,该局赴鑫汇元在深圳市市场监督管理局及中国证券投资基金业协会登记的办公地址(广东省深圳市福田区福华路星河发展中心13楼1301-1302)进行现场核查,上述地址已无人办公。在该局联系公司总经理、执行董事黄杰时,黄杰表示,其本人已于2019年6月离职,无法提供鑫汇元的相关资料。据公司称,公司合规风控负责人王芳琴、投融资部负责人柳荆菁及其他员工现均已离职。

深圳证监局表示,该局已数次约谈鑫汇元控股股东高管杨佳媚、先锋集团危机管理工作组成员刘平,督促做好相关风险处置工作,建立与投资者之间畅通的沟通渠道,切实维护投资者利益。

四家上市公司“踩雷”的良卓资产

另一家值得关注的失联私募则是上海良卓资产管理有限公司(下称良卓资产)。去年3月,中原内配、四方达、上海洗霸和康力电梯四家上市公司先后发布公告称,因基金管理人良卓资产涉嫌违规,公司所认购私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。四家上市公司所涉金额合计为2.84亿元,其中中原内配和康力电梯投资金额最多,高达1.1亿元。涉及到两只产品。

此前有媒体爆出在公司资产处置说明会上,公司实控人季正栋披露,此次“爆雷”的金额为17.5亿元,共涉及8只私募产品。除了4家上市公司涉及的银通2号和稳健致远两只票据产品,还包括稳健致诚等5只票据产品和融通配置私募投资基金。目前这些产品已停止申购、赎回和兑付收益。

而关于无法兑付的缘由,公司在3月20日发布的公告中称,“由于基金管理人过度追求盈利至上,致使运作中部分基金产品的实际投资方向存在和募集用途不一致的违规操作和越权交易,造成基金在某些投资领域存在多项投资失误的情况,加之2018年以来金融市场的变化以及相关交易对手不能按约兑付票据等原因,导致私募基金产品总体流动性不足。”

(文章来源:新京报网)

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